（遼國資〔2011〕55號）
第一章 總 則
第一條 為積極推進省屬公司完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，指導董事會規(guī)范運作，充分發(fā)揮董事會作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《遼寧省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理實施辦法》及有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于遼寧省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）履行出資人職責的國有獨資公司（以下簡稱公司）。
第三條 省國資委根據(jù)省政府的授權(quán)履行出資人職責，維護法律、行政法規(guī)和公司章程賦予董事會的職權(quán)，指導公司董事會運作，鼓勵董事會探索有效發(fā)揮作用的途徑和方式，建立健全董事的激勵和約束機制。
第四條 公司依法設(shè)立董事會。董事會受省國資委委托，執(zhí)行省國資委的決定，是公司經(jīng)營決策機構(gòu)。董事會對省國資委負責，定期報告工作。
第二章 省國資委的職責
第五條 制定、修改或委托董事會制訂公司章程；審核、批準董事會制訂的章程和章程修改方案。
第六條 審核批準董事會的年度及任期工作報告；決定董事報酬事項；組織對董事的培訓，提高董事履職能力。
第七條 按照領(lǐng)導人員管理權(quán)限，委派和更換非由職工代表擔任的董事，從董事會成員中指定董事長、副董事長，對董事會及董事履職情況進行評價與考核。
第八條 代表省政府向公司派出監(jiān)事會，監(jiān)事會依法履行職責，包括對董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對董事會的工作進行評價等。
第九條 批準公司財務(wù)預算和決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案、增加或者減少注冊資本方案、發(fā)行公司債券方案以及公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式的方案，其中，重要的國有獨資公司合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的，審核后報省政府批準。
第十條 批準公司的主業(yè)及調(diào)整方案、資產(chǎn)重組方案、重大投融資方案等，并主要從省屬公司布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方面審核公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。
第十一條 審核、批準國有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)及公司重大資產(chǎn)處置等事項；批準公司重大會計政策和會計估計變更方案。
第十二條 對企業(yè)年度財務(wù)決算、重大事項進行抽查審計，并按照企業(yè)領(lǐng)導人員管理權(quán)限組織開展經(jīng)濟責任審計工作。
第十三條 其他應(yīng)由省國資委履行的職責。
第三章 董事會及其專門委員會的組成
第十四條 公司董事會成員為5至13人，其中應(yīng)包含職工董事和一定比例的外部董事。
第十五條 董事會設(shè)董事長1人，可設(shè)副董事長1至2人。公司董事長與總經(jīng)理原則上分設(shè)；董事長和黨委書記可由一人擔任。
第十六條 公司總經(jīng)理擔任董事。具備條件的公司，副總經(jīng)理、總會計師不擔任董事。
第十七條 公司黨委成員符合任職資格和條件的，可通過法定程序進入董事會。
第十八條 董事會應(yīng)當設(shè)立戰(zhàn)略委員會、審計委員會（或?qū)徲嫼惋L險管理委員會）等，作為董事會專門工作機構(gòu)，為董事會決策提供咨詢意見和建議等。根據(jù)公司實際情況，經(jīng)董事會通過，董事會也可以設(shè)立其他專門委員會并規(guī)定其職責。
第十九條 董事會專門委員會由公司董事組成，其成員由董事長商有關(guān)董事后提出人選建議，經(jīng)董事會通過后生效。專門委員會應(yīng)充分發(fā)揮外部董事的作用，經(jīng)董事會授權(quán)可聘請中介機構(gòu)為其提供專項意見。
第四章 董事會的職責
第二十條 董事會行使以下職權(quán)：
（一）根據(jù)省國資委審核意見，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃，并對其實施進行監(jiān)控；決定公司的投資計劃，批準公司的交易性金融資產(chǎn)投資和非主業(yè)投資項目，確定應(yīng)由董事會決定的公司重大固定資產(chǎn)投資、對外投資項目的額度，批準額度以上的投資項目。
（二）制訂公司的年度財務(wù)預算和決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案。
（三）制訂公司的股份制改造及企業(yè)重組方案；制訂公司合并、分立、解散的方案。
（四）根據(jù)省國資委有關(guān)規(guī)定，制訂公司的重大收入分配方案。
（五）決定公司的風險管理體系，制訂公司重大會計政策和會計估計變更方案；審議公司內(nèi)部審計報告；根據(jù)省國資委授權(quán)，決定聘用或者解聘負責公司財務(wù)會計報告審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所；對公司風險管理的實施進行監(jiān)控。
（六）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置，制定公司的基本管理制度；決定公司行使所投資企業(yè)股東權(quán)利所涉及的事項；制訂公司章程草案和公司章程的修改方案。
（七）董事會定期聽取總經(jīng)理工作報告，檢查總經(jīng)理和其他高級管理人員對董事會決議的執(zhí)行情況，建立健全對經(jīng)理層的問責制。
（八）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十一條 董事會履行以下義務(wù)：
（一）對省國資委負責，執(zhí)行省國資委的決定，接受省國資委的指導和監(jiān)督。
（二）積極維護出資人和公司的利益，努力實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。妥善處理出資人、公司、高級管理人員、職工之間的利益關(guān)系，促進公司的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。
（三）向省國資委提交公司重大經(jīng)營活動信息，保障公司和董事會的運作具有透明度。主要包括：董事會年度及任期工作報告、年度及任期經(jīng)營業(yè)績考核指標完成情況報告、重大投融資決策信息以及財務(wù)和運營信息等。
（四）董事會行使職權(quán)應(yīng)當與發(fā)揮公司黨組織政治核心作用相結(jié)合，決定公司重大事項、重大問題、選聘高（中）級管理人員等事項前，應(yīng)聽取公司黨組織的意見和建議。行使職權(quán)應(yīng)當與職工民主管理相結(jié)合，支持公司工會、職工代表大會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)履行權(quán)利，維護職工的合法權(quán)益。指導和支持企業(yè)文化建設(shè)工作，督促和指導公司切實履行社會責任。
（五）董事會應(yīng)當對公司實施有效的戰(zhàn)略監(jiān)控，準確把握公司發(fā)展方向，防范投資、財務(wù)、金融產(chǎn)品、知識產(chǎn)權(quán)、安全、質(zhì)量、環(huán)保、法律以及穩(wěn)定等方面的重大風險。
（六）建立與監(jiān)事會聯(lián)系的工作機制，督導落實監(jiān)事會要求糾正和改進的問題。
（七）確保法律、行政法規(guī)，省政府和省國資委有關(guān)規(guī)章、決定在公司的貫徹執(zhí)行。
第五章 董事的產(chǎn)生
第二十二條 董事任職應(yīng)具備下列基本條件：
（一）具有較高的政治素質(zhì)，認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家法律法規(guī)，全心全意依靠職工群眾辦企業(yè)，維護企業(yè)和諧穩(wěn)定；具有搞好國有企業(yè)的強烈事業(yè)心和責任感，認真履行經(jīng)濟責任、政治責任和社會責任。
（二）具有符合科學發(fā)展觀要求的突出業(yè)績，熟悉現(xiàn)代企業(yè)管理，有較強的決策判斷能力、經(jīng)營管理能力、溝通協(xié)調(diào)能力、處理復雜問題和突發(fā)事件能力，開拓創(chuàng)新精神和市場競爭意識強。擔任董事長的，還應(yīng)具有突出的戰(zhàn)略思維、世界眼光和創(chuàng)新發(fā)展意識。
（三）具有履行崗位職責所必需的專業(yè)知識，熟悉國家宏觀經(jīng)濟政策及相關(guān)法律法規(guī)，熟悉國內(nèi)外市場和相關(guān)行業(yè)情況。
（四）具有良好的職業(yè)素養(yǎng)和獨立履行職責的能力，遵紀守法、勤勉盡責、團結(jié)合作、廉潔從業(yè)，作風形象和職業(yè)信譽好。
（五）具有良好的心理素質(zhì)和能夠正常履行職責的身體素質(zhì)。
第二十三條 有下列情形之一者，不得擔任公司董事會董事：
（一） 無民事行為能力或者限制民事行為能力。
（二） 擔任破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。
（三） 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。
（四）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
第二十四條 董事會中代表國有產(chǎn)權(quán)的董事，按照企業(yè)領(lǐng)導人員管理權(quán)限，領(lǐng)導班子由省委組織部負責管理的公司董事由省委研究決定，省政府委派；領(lǐng)導班子由省國資委負責管理的公司董事由省國資委黨委研究決定，省國資委委派。
第二十五條 董事會中的職工董事，由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
第二十六條 公司董事會中的外部董事一般采取直接選聘或市場化選聘的方式產(chǎn)生，由省國資委聘任。省國資委負責建立外部董事人才庫，完善外部董事管理制度。
第二十七條 董事會成員實行任期制，任期每屆為三年；任期屆滿經(jīng)考核可連任的，重新履行聘任手續(xù)。董事會成員有下列情況之一時，由委派者決定其離任：
（一）任期屆滿且不宜再連任的。
（二）在任期（年度）考核評價中被確定為不稱職，或者連續(xù)兩個年度考核評價結(jié)果為基本稱職的。
（三）因嚴重違紀違法被追究責任的。
（四）因健康原因長期不能堅持正常工作的。
（五）因工作需要或其他原因應(yīng)當免職的。
第六章 董事的職責
第二十八條 董事在公司任職期間享有下列權(quán)利：
（一）獲得履行董事職責所需的公司信息。
（二）出席董事會會議，充分發(fā)表意見，對表決事項行使表決權(quán)。
（三）出席任職的專門委員會會議并發(fā)表意見。
（四）可以對提交董事會會議的文件、材料提出補充、完善的要求。
（五）可以提出召開董事會臨時會議、緩開董事會會議和暫緩對所議事項進行表決的建議。
（六）根據(jù)董事會或者董事長的委托，檢查董事會決議執(zhí)行情況。
（七）董事認為有必要，可以書面或者口頭向省國資委、監(jiān)事會反映和征詢有關(guān)情況和意見。
（八）法律、行政法規(guī)和公司章程授予的其他權(quán)利。
第二十九條 董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有下列忠實義務(wù)：
（一）保護公司資產(chǎn)的安全，維護出資人和公司合法權(quán)益。
（二）執(zhí)行董事會決議，保守公司商業(yè)秘密。
（三）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。
（四）不得利用職務(wù)之便，為本人或者他人謀取利益。
（五）不得經(jīng)營、未經(jīng)省國資委同意也不得為他人經(jīng)營與公司同類或者關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)。
（六）不得違反省國資委有關(guān)規(guī)定接受受聘公司的報酬、津貼和福利待遇。
（七）不得讓公司或者與公司有業(yè)務(wù)往來的企業(yè)承擔應(yīng)當由個人負擔的費用，不得接受與公司有業(yè)務(wù)往來企業(yè)的饋贈。
（八）遵守國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)的規(guī)定。
（九）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。
第三十條 董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有下列勤勉義務(wù)：
（一）投入足夠的時間和精力履行董事職責，熟悉和持續(xù)關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營和改革管理情況，及時向董事會報告所發(fā)現(xiàn)的、董事會應(yīng)當關(guān)注的問題，特別是公司的重大損失和重大經(jīng)營危機事件。
（二）按時出席公司董事會會議、所任職專門委員會會議，參加董事會的其他活動。除不可抗力等特殊情況外，董事一個工作年度內(nèi)出席董事會定期會議的次數(shù)不應(yīng)少于總次數(shù)的四分之三。
（三）在了解和充分掌握信息的基礎(chǔ)上，獨立、客觀、認真、慎重地就董事會會議、專門委員會會議審議事項發(fā)表明確的意見。
（四）自覺學習有關(guān)知識，積極參加省國資委、公司組織的有關(guān)培訓，不斷提高履職能力。
（五）如實向省國資委提供有關(guān)情況和資料，保證所提供信息的客觀性、完整性。
（六）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。
第三十一條 公司代表國有產(chǎn)權(quán)的董事向省國資委匯報工作情況；職工代表董事向職工代表大會報告工作情況。
第三十二條 職工代表董事除與公司其他董事享有同等權(quán)利、承擔同等義務(wù)外，還應(yīng)履行關(guān)注和反映職工正當訴求、代表和維護職工合法權(quán)益的義務(wù)。
第三十三條 董事在公司所出資企業(yè)兼職的，應(yīng)當經(jīng)省國資委同意。
第三十四條 董事任期屆滿未及時改選，或者董事任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在新任董事就職前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。
第三十五條 董事應(yīng)當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)、公司章程、省國資委的決定，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任，并按有關(guān)規(guī)定承擔相應(yīng)責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并載于會議記錄的，該董事可免除個人責任。
第七章 董事長的產(chǎn)生及任職回避
第三十六條 公司董事長的產(chǎn)生，按照企業(yè)領(lǐng)導人員管理權(quán)限，分別由省委組織部、省國資委黨委研究決定。
第三十七條 董事長實行以下回避制度：
（一）不得安排其親屬（含夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親及近姻親關(guān)系，下同）在本公司內(nèi)擔任高級管理職務(wù)。
（二）不得安排其親屬在公司辦公室、人事、財務(wù)和審計等部門擔任負責人。
（三）不得安排其親屬擔任下屬公司主要負責人。
（四）不得與其親屬投資的公司發(fā)生經(jīng)營、借貸和擔保等行為。
第八章 董事長的職責
第三十八條 董事長享有董事的各項權(quán)利，承擔董事的各項義務(wù)和責任，同時履行下列職責：
（一）確定全年董事會定期會議計劃，并行使召集和主持董事會會議等職權(quán)，承擔相應(yīng)的義務(wù)和責任。董事長認為有必要時，可單獨決定召開董事會臨時會議。
（二）確定董事會會議議題，對擬提交董事會討論的有關(guān)議案進行初步審核，并決定是否提交董事會討論。
（三）負責組織制訂、修訂公司董事會職責和議事規(guī)則，董事會各專門委員會職責和議事規(guī)則等規(guī)章制度，促進董事會規(guī)范運作。
（四）根據(jù)董事會決議，簽署公司聘任、解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計師等高級管理人員的文件；代表董事會與高級管理人員簽署經(jīng)營業(yè)績考核合同和高級管理人員薪酬的有關(guān)文件；簽署法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)董事會授權(quán)應(yīng)當由董事長簽署的其他文件。
（五）負責組織起草董事會年度工作報告；召集并主持董事會討論通過董事會年度工作報告；代表董事會向省國資委報告年度工作。按照省國資委有關(guān)要求，負責組織董事會向省國資委、監(jiān)事會及時提供信息。
（六）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他職責。
第三十九條 在發(fā)生不可抗力或者重大危機情形，無法及時召開董事會會議的緊急情況下，董事長對公司事務(wù)行使符合法律、行政法規(guī)和公司利益的特別裁決和處置權(quán)，并在事后向董事會報告。
第四十條 副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，按管理權(quán)限審批同意后，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事，按管理權(quán)限審批同意后履行職務(wù)。
第九章 董事會成員的考核與獎懲
第四十一條 董事會成員的考核分為年度考核和任期考核，按照企業(yè)領(lǐng)導人員管理的有關(guān)規(guī)定分別組織實施。考核采取以多維度測評為主要方式的定性考核和以經(jīng)營業(yè)績考核為主要方式的定量考核相結(jié)合的方式進行，以綜合考核評價結(jié)果為基礎(chǔ)，給予獎懲。董事會成員應(yīng)按要求寫出年度（任期）工作情況報告和所要求的其他報告。
第四十二條 董事長在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離、辭職、解聘情形之一者，應(yīng)按照國有企業(yè)領(lǐng)導人員經(jīng)濟責任審計有關(guān)規(guī)定，在三個月內(nèi)進行離任審計。
第四十三條 建立董事會成員決策失誤責任追究制度。董事對行使職權(quán)的結(jié)果負責，由于工作的失職、決策失誤，或違反法律法規(guī)，給國有資產(chǎn)和公司利益造成損失的，應(yīng)視具體情況給予經(jīng)濟處罰、行政處分或依法追究其刑事責任。
第四十四條 董事因違反忠實義務(wù)給公司造成特別重大經(jīng)濟損失，或者因貪污、賄賂、侵占、挪用財產(chǎn)，破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被判處刑罰的，終身不得擔任省屬公司董事及其他領(lǐng)導職務(wù)。
第四十五條 董事違反本辦法相關(guān)規(guī)定所得收入、福利和饋贈必須退還公司。情節(jié)嚴重的解除其董事職務(wù)，同時追究決定違規(guī)給予董事報酬、津貼、福利待遇和饋贈的公司有關(guān)人員的責任。
第十章 董事會秘書和董事會辦事機構(gòu)
第四十六條 公司設(shè)董事會秘書，對董事會負責。
第四十七條 規(guī)模較大公司董事會可設(shè)立董事會辦公室或類似機構(gòu)，作為董事會的辦事機構(gòu)，由董事會秘書領(lǐng)導。
第四十八條 董事會秘書履行下列職責：
（一）籌備董事會會議，準備董事會會議議案和材料。
（二）列席董事會會議，據(jù)實制作董事會會議記錄，草擬董事會會議決議。
（三）保管董事會會議決議、會議記錄和其他材料。
（四）準備和遞交需由董事會出具的文件。
（五）負責與董事的聯(lián)絡(luò)，負責組織向董事提供信息和材料等工作。
（六）籌備董事會各專門委員會會議，準備會議有關(guān)材料，且可以列席該會議。
（七）負責編制董事會年度工作經(jīng)費方案。
（八）協(xié)助董事長擬訂重大方案、制訂或者修訂董事會運作的各項規(guī)章制度。
（九）跟蹤了解董事會決議的執(zhí)行情況，并及時報告董事長。
（十）負責草擬董事會年度工作報告。
（十一）負責董事會與省國資委、監(jiān)事會的日常聯(lián)絡(luò)。
（十二）董事會授權(quán)和法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第十一章 董事會及其專門委員會會議
第四十九條 董事會會議包括定期會議和臨時會議。董事會每年度至少召開四次定期會議。
第五十條 董事會定期會議計劃應(yīng)當在上年年底之前確定。定期會議通知和所需的文件、信息及其他資料，應(yīng)當在會議召開10日以前送達全體董事、監(jiān)事會及其他列席人員。
第五十一條 有下列情形之一的，董事長應(yīng)當自接到提議后10日內(nèi)，召集并主持董事會臨時會議：
（一）三分之一以上董事提議。
（二）監(jiān)事會提議。
（三）省國資委認為有必要。
（四）公司章程規(guī)定的其他情形。
第五十二條 除上條規(guī)定的情形和緊急事項外，召開董事會臨時會議，會議通知和所需文件等資料，一般應(yīng)當在會議召開5日以前，送達全體董事、監(jiān)事會及其他列席人員。
第五十三條 董事會定期會議必須以現(xiàn)場會議形式舉行。董事會會議應(yīng)有過半數(shù)董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行一人一票。
經(jīng)省國資委批準，公司章程可以規(guī)定董事會審議公司特別重大事項，經(jīng)全體董事三分之二以上同意方可作出決議。
第五十四條 董事會會議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。當三分之一以上董事認為資料不充分或者論證不明確時，可以書面形式聯(lián)名提出緩開董事會會議或者緩議會議議題，董事會應(yīng)當采納。
第五十五條 提交董事會表決的公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、投融資、重組、上市、轉(zhuǎn)讓公司所持股權(quán)等重大決策議案，應(yīng)當包括對風險的評估與管控，即存在的主要風險、風險發(fā)生的可能性、風險發(fā)生后對公司造成的損失、采取的應(yīng)對措施等。
第五十六條 董事對提交董事會審議的方案可以表示同意、反對、棄權(quán)（包括無法發(fā)表意見，下同）。表示反對、棄權(quán)的董事，必須說明具體理由并記載于會議記錄。
第五十七條 董事會擬決議事項屬于專門委員會職責范疇內(nèi)的，一般應(yīng)先提交相應(yīng)的專門委員會進行研究審議，由專門委員會聽取各有關(guān)方面的意見和建議，提出審議意見，報董事會決定。
第五十八條 專門委員會會議由該委員會召集人主持，會議的方式和程序等按照董事會制定的專門委員會議事規(guī)則執(zhí)行。
第五十九條 董事會應(yīng)當對會議所議事項的決定形成會議記錄。會議記錄應(yīng)當包括會議召開的日期、地點、主持人姓名、出席董事姓名、會議議程、議題、董事發(fā)言要點、決議的表決方式和結(jié)果（同意、反對或者棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名）等內(nèi)容。出席會議的董事和列席會議的董事會秘書應(yīng)當在會議記錄上簽名。會議記錄、授權(quán)委托書應(yīng)當歸檔保管。
第六十條 董事會應(yīng)通過建立健全議事規(guī)則，不斷完善黨組織參與公司重大問題決策的程序和工作機制，使黨組織的意見和主張在公司決策中得到重視和體現(xiàn)。
第十二章 董事會與省國資委的溝通協(xié)調(diào)機制
第六十一條 對于需由省國資委決定、批準、審核、備案的事項，董事會應(yīng)按照規(guī)定程序和時限，及時向省國資委提供相關(guān)材料。
第六十二條 董事會應(yīng)當督促公司高級管理人員按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的要求，建立生產(chǎn)安全事故、突發(fā)公共事件等即時報告制度，確保上述事件發(fā)生后，公司在第一時間報告省國資委和省政府有關(guān)部門、事件所在地人民政府。
第六十三條 公司遭受重大損失或者發(fā)生重大經(jīng)營危機事件，董事會應(yīng)當在事件發(fā)生的當日報告省國資委；由于客觀原因難以立即報告的，最遲應(yīng)當于事件發(fā)生后3個工作日內(nèi)報告。
第六十四條 董事會應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和省國資委有關(guān)規(guī)定報告其他事項。
第六十五條 對于須由董事會制訂方案、報省國資委批準的事項，或者董事會須按照省國資委有關(guān)文件規(guī)定決定的事項，應(yīng)當在董事會通過該方案，或者決定該事項之前聽取省國資委的意見。
第六十六條 董事會及其專門委員會認為有必要就有關(guān)事項向省國資委報告或者與省國資委溝通的，可以隨時報告或者溝通。
第六十七條 董事會應(yīng)當按照監(jiān)事會有關(guān)要求報送《企業(yè)年度工作報告》等文件。董事會向省國資委報告的事項及相關(guān)材料，同時抄送監(jiān)事會。
第六十八條 董事會應(yīng)對所報送信息的真實性、準確性、完整性和及時性對省國資委負責。
第六十九條 省國資委通過會議、調(diào)研、培訓、個別溝通等多種形式，向董事會、董事提供有關(guān)信息，通報有關(guān)情況，了解董事會、董事工作情況，聽取相關(guān)意見和建議。
第十三章 附 則
第七十條 國有控股公司可參照本辦法執(zhí)行。
第七十一條 本辦法所稱外部董事是指省國資委依法聘用，由任職公司以外的人員擔任的董事。外部董事的具體管理辦法另行制定。
第七十二條 本辦法所稱高級管理人員是指由省委組織部、省國資委黨委負責管理的企業(yè)領(lǐng)導人員。
第七十三條 公司應(yīng)當根據(jù)本辦法，制訂或者修訂公司章程并報省國資委批準，規(guī)范董事會運作。
第七十四條 本辦法未盡事項，按照《公司法》以及有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定執(zhí)行。
第七十五條 本辦法由省國資委負責解釋。
第七十六條 本辦法自公布之日起施行，原《遼寧省省直公司董事會工作暫行規(guī)定》同時廢止。